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证券基础知识试题: 期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡。期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而拥有了这种权利，但不承担必须买进或卖出的义务。（　　）关于创新试点证券公司申请条件的描述，不正确的是（　　）。下列各项中，属于金融衍生工具特征的有（　　）。最近一个会计年度的审计结果表明股东权益为负值，上海证券交易所和深圳证券交易所对在主板上市的股票交易实行其他特别处理。（　　）中国证监会在1995年加入了证监会国际组织，并在1998年当选为该组织的执委会委员。（　　）股价的变动通常比实际经济的繁荣或衰退延迟一步，即在经济高涨期股价才刚上涨；在经济尚未全面复苏之际，股价才进入跌势。（　　）开放式基金的份额资产净值每（　　）个交易日公布一次。在控股股东为内资股东的前提下，上市内资证券公司不受至少有一名内资股东持股比例不低于l/3的限制。（　　）股票的内在价值是指每股股票所代表的实际资产的价值。 2007年1月上海证券交易所宣布，新股于上市第10个交易日开始计入上证综指、新综指及相应上证A股、上证8股、上证分类指数，从而进一步完善指数编制规则，使指数更真实地反映市场的平均收益水平。（　　）对股份公司而言，发行优先股票的作用在于（　　）。在期货交易中，设立保证金的主要目的是当交易者出现亏损时能及时制止，防止出现不能偿付的现象，起履约保证的作用。（　　）

证券交易试题: 上海证券交易所固定收益平台交易中一级交易商提供的双边报价，采用的是报价驱动的机制。（　　）指令驱动和报价驱动两种交易机制有着不同的特点，报价驱动的特点包括（　　）。从1994年9月12日起，上海证券交易所在证券回购交易中率先改用以年收益率作为证券回购交易的报价方式。（　）证券交易场所是供已发行的证券进行流通转让的市场。（　　）证券公司经纪业务运营管理的主要内容包括（　　）。委托的内容有多项，正确填写委托单或输入委托指令是投资决策得以实施和投资者权益得以保护的重要环节。（　　）证券公司的经纪业务，因为属于代理买卖证券，证券公司只起中介作用，所以没有风险可言。（　　）证券账户和资金账户遗失，不能补办，只能开立新户。　　（　　）信用交易是投资者通过交付（　　）取得经纪商信用而进行的交易。债券买断式回购与质押式回购业务的区别是（　　）。证券交易中的内幕信息包括（　　）。在买断式回购中，融券方不拥有标的债券的所有权；在质押式回购中，标的债券的所有权发生了转移。（　）

投资分析试题: 作为虚拟资本载体的有价证券，其价格波动决定于（　　）。 2006年，财政部发布了新的《企业会计准则》，并于2007年1月1日起在全国范围内的所有公司内实施，这对上市公司年报产生较大影响。（　）在两种资产之间进行套利交易的前提条件是：两种资产的价格差或比率存在一个合理的区间，并且一旦两个价格的运动偏离这个区间，它们迟早又会重新回到合理对比关系上。（　）某公司在未来每期支付的每股股息为3元，必要报酬率为10%，此时的股票价格为35元，说明该股票目前被低估了，可以购买该股票。（　　）金融资产的内在价值等于这项资产的（　　）。国际金融市场动荡通过宏观面影响我国证券市场的方式包括（　　）。在计算营运指数时，经营所得现金是必须的一个数据，其计算过程中的“非付现费用”包括下列项目中的（　　）。《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师提出的道德规范三大原则是指（　）。蒙特卡洛模拟法的优点有（　　）。关于党的十七大报告中提出的“创造条件让更多群众拥有财产性收入”，以下说法正确的有（　　）。我国证券分析师职业道德的十六字原则是（　　）。沪深300股指期货合约的交易保证金，5月、6月合约暂定为合约价值的15%，9月、12月合约暂定为合约价值的18%。（　　）

发行与承销试题: 国有企业改建为股份有限公司的，发起人可以少于5人，但应当采取募集设立方式。（　）设立公司，符合《公司法》规定的设立条件的，由公司登记机关分别登记为有限责任公司或者股份有限公司，但法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，应当在公司登记前依法办理批准手续。（　　）{Page} 首次公开发行股票时，发行人应披露最近3个会计年度及最近一期的比较合并资产负债表、利润表及现金流量表，以及最近一期的合并财务报表附注。凭证式国债通过（　　）和邮政储蓄银行的网点，面向公众投资者发行。上市公司发行证券，保荐人关于本次证券发行的文件包括（　　）。申请股票在交易所上市，总股本不超过4亿元的，向社会公开发行的股份应达公司股份总数的25%以上。（　　）下列说法错误的是（　　）。为公司债券提供担保，应当符合的条件是（　　）。内地企业在香港创业板申请发行将不需要盈利要求。（　　）证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。（　　）{Page} 本次发行的股票向战略投资者配售的，发行完成后无持有期限制的股票数量不得低于本次发行股票数量的20%。（　　）辅导机构报送的《股票发行上市辅导报告》，也是拟发行上市公司首次公募股票的申请文件之一。（　　）

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