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证券基础知识试题: 企业可以通过股票投资实现对其他企业的控股或参股，也可以将暂时闲置的资金通过自营或委托专业机构进行证券投资以获取收益。（　　）外资股是指股份公司向（　　）投资者发行的股票。实际上大多数公司的清算价格总是（　　）账面价值。 34.中国证券业协会自律监察专业委员会按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。机构和从业人员对纪律惩戒不服的，可向中国证券业协会或中国证监会申请复议。（　　）若将持有现货所导致的资金成本与现货收益(含利息再投资收益)定义为持有成本，那么，期货价格就等于现货价格减去持有成本。（　　）证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算、交收，必要时强制执行。（　　）在正常情况下，预期收益越高的证券，风险越大；预期收益越低的证券，风险越小。（　　）凭证式债券持有人提前兑取现金时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的（　　）收取手续费。利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括（　　）。存在活跃市场的情况下，关于股票估值原则的描述，正确的是（　　）。可转化债券的市场价格以供求关系为基础并受理论价值的影响。（　）虽然在期货交易中买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损，但是只有一方需要缴纳保证金。（　　）

证券交易试题: 上海证券交易所基金最低申购金额及赎回份额由基金管理人确定并公告。在最低申购金额的基础上，累加申购金额为1000元或其整数倍，但最高不能超过99999900元。（　）证券公司应当在中国结算公司截止接受证券划转指令的规定时间前发出证券划转指令，已经发出的证券划转指令不得撤销。（　　）国债买断式回购的交易主体限于（　　）。集合资产管理计划推广期间，应当由（　　）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。买断式回购交易的违约金额包括（　　）。对于开放式基金来说，如果是非上市的，投资者可以通过基金管理公司和委托商业银行、证券公司等的柜台，进行基金份额的申购和赎回。（　　）根据买卖证券的数量不同，证券委托可分为（　　）。证券公司受理向客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。客户征信调查内容一般应包括（　　）等。证券交易所债券质押式回购交易过程中，当日购买的债券，当日可用于质押券申报，并可进行相应的债券回购交易业务。当日申报转回的债券，当日不能卖出。（　）证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并不得超过2亿元。（　　）证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得直接或间接持有、买卖股票、经批准发行的国债和基金等。（　　）证券交易所对A股和基金每日涨跌幅比例大于等于（　　）的前三只股票，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或交易单元的名称及成交金额。

投资分析试题: 由证券A和B形成的证券组合C的收益率总是介于证券A和证券B的收益率之间。（　）新旧行业并存是未来全球行业发展的基本规律和特点。（　　）行业的绝对衰退是指行业因结构性原因或者无形原因引起行业地位和功能发生衰减的状况。（　　）宏观经济分析所探讨的经济指标主要是指（　　）。在半强势有效市场里，如果A公司公布了良好的业绩预增信息，股民此时迅速买入则可以获利。（　　）随着银证合作范围的进一步扩大，银行资金会通过各种渠道逐步间接地进入股票市场，股票市场的资金供应量随之增加（　　）。下列属于金融工程技术在公司理财方面的应用的是（　　）。关于套利，以下说法正确的是（　　）。从理论上讲，资产净值应与股价保持一定比例，即资产净值增加，股价上、涨；资产净值减少，股价下跌。（　　）按照证券组合管理理论进行投资的步骤包括（　　）。证券组合管理理论最早由美国著名经济学家哈理·马柯威茨于1952年系统提出。（　　）遗传工程、太阳能等行业正处于行业生命周期的（　　）。

发行与承销试题: 受评级机构或者受评级证券发行人对其委托的证券评级机构出具的评级报告有异议，另行委托其他证券评级机构出具评级报告的，原受托证券评级机构与现受托证券评级机构应当同时公布评级结果。（　）企业(或公司)申请发行债券，须向国家发改委报送（　　）等文件。国家债券、地方政府债券、政府机构债券总称为公债券。创业板招股说明书在业务与技术上，应要求发行人增加披露发行人业务的（　　）。律师在对股份制改组进行法律审查时，应对（　　）等方面进行审核验证，从而独立地做出法律评价。凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券。（　）上市公司实施重大资产重组，应当遵循的原则有（　　）。发行人申请股票在深圳证券交易所创业板上市，应当符合（　　）条件。于2006年1月1N开始施行修订后的《公司法》对（　　）等作出了比较全面的修改，增加了对法人资格否认、关联关系规范、独立董事等方面的规定。只有上海证券交易所对企业债券上市实行上市推荐人制度。（　　）发行人允许他人使用自己所有的资产，或作为被许可方使用他人资产的，应简要披露许可合同的主要内容。（　　）上市公司申请发行新股，应当符合的条件有（　　）。

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