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证券基础知识试题: 宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素。宏观经济影响股价的特点包括（　　）。股票基金按照投资目的分为（　　）。浮动利率债券指利率可以变动的债券。这种债券的利率确定与市场利率挂钩，一般（　　）市场利率的一定百分点。浮动利率债券就可以避开因市场波动而产生的风险。有价证券都是价值的直接代表，它们本质上是价值的一种直接表现形式。（　　）世界上第一个股票交易所于l602年在（　　）成立。可转换公司债券应1年付息1次，到期后5个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后1期利息。（　　）金融期货的理论价格要想与金融期货的实际价格达到一致，至少要满足以下哪几个条件?（　　）关于债券特征论述正确的是（　　）。证券业协会的职责有（　　）。代办股权转让系统被称为（　　）。股票的清算价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其清算价值波动。（　　）证券市场的基本功能不包括（　　）。

证券交易试题: 关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（　　）。自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账，详细记录每日交易情况，并定期与财会部门对账。证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括（　　）。法人结算是指由证券公司以法人名义在证券登记结算机构开立（　　），其接受客户委托代理的证券交易的清算交收均通过此账户办理。非固定授信方式是指客户使用资金(证券)的金额和期限在授信额度和合同期限内固定不变，并按合同约定的金额和期限计收利息(费用)。（　　）根据上海证券交易所于2005年4月28日发布的《关于调整证券大宗交易有关事项的通知》，债券现券或回购交易单笔买卖数量在1万手(含)以上或交易金额在1000万元(含)以上的，可以采用大宗交易方式。（　　）融券卖出的申报价格不得低于该证券的（　　）。客户在使用非柜台委托方式进行证券交易时，因客户操作失误造成的损失由客户自行承担。（　　）证券公司委托其他证券公司代为买卖证券的，属于操纵市场行为。（　　）机构因法人资格丧失涉及证券持有人变更申请办理过户登记，提交的证券权属证明文件包括（　　）。债券回购业务参与者违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏的，由中国人民银行给予警告，并可处（　　）人民币以下的罚款。上海证券交易所于2006年5月8日起推出新的质押式国债回购交易品种。新质押式回购与原有质押式回购并行，两个品种在证券代码和证券账户两个环节都相互隔离。（　）

投资分析试题: 证券分析师在跨墙期间不得依据投资银行项目的非公开信息，对外发布相关上市公司的研究报告。（　　）与流动性强的债券相比，流动性差的债券按市价卖出困难，持有者面临受损的风险较大，因而具有较低的内在价值。（　　）证券投资分析的信息来源包括（　　）。（　）是通过对已存在资料的深入研究，寻找事实和一般规律，然后根据这些信息去描述、分析和解释过去的过程，同时揭示当前的状况，并依照这种一般规律对未来进行预测。道琼斯分类法把大多数股票分为（　　）。流动性偏好理论将远期利率与未来的预期即期利率之间的差额称为（　　）。非公开发行限售股发行对象属于以下（　　）之一的，认购的股份自股票发行结束之日起36个月内不得转让。同一投资者的偏好无差异曲线不可能相交。（　　）学术流派和心理分析流派在投资理论方法的研究、大型投资组合的组建与管理以及风险评估与控制等疗面，具有不可取代的地位。（　　）总量分析法是一种动态分析，结构分析法是一种静态分析。（　　）下列哪项说法是正确的（　　）国内生产总值等总量指标的情况只能对国民经济形势有一个大致的判断，要深入掌握经济运行的内在规律，还必须对经济运行的变动特点进行分析。（　）

发行与承销试题: 下列关于关联关系内容的表述，不包括（　　）。上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间。（　）上市公司发行薪股时，招股说明书应说明盈利预测所依据的各种假设是正确的。（　）考虑到投资者网上浏览的效率，首次公开募集股票时，主承销商须对招股说明书进行概括总结，然后网上公布。（　　）上市公司申请配股一般采取的方式是（　　）。股票公开发行的“三公”原则指的是（　　）。杠杆收购是一家公司主要通过（　　）购买另一家公司根据《法人配售发行方式指引》的规定，上市公司采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票时，对战略投资者配售的股票应在配售协议中约定，持股期满后方可上市流通，该期限不得少于（　　）。发行人存在高危险、重污染情况的，应（　　）。商誉作为无形资产可以作价入股。（　）投资价值研究报告应当由发行人的研究人员独立撰写并署名。（　　）公司债券没有强制性担保要求。（　　）

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