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证券基础知识试题: （　　）是指在发行后一定时期可按特定的赎买价格由发行公司收回的优先股票。证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采他委托方式的，必须做出委托记录。客户的证券买卖如果未成交，其委托记录可以不保存。（　　）．我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括（　　）。公司合并可以采取（　　）方式。对于投资者来说，非累积优先股股息收入的稳定性差。（　　）上市公司要按照分阶段披露的原则披露重大事项，做到及时披露、及时停牌、及时复牌，要严格执行相关规定，决不允许募集资金进入初级市场。（　　）下列选项中，下属于银行证券的是（　　）。 LOF的含义是上市开放式基金。（　　）贴现债券又被称为贴水债券，在票面上规定利率，以低于票面金额的价格发行，到期时按面额偿还本金。（　　）国债基金的收益会受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益会也随之下降。（　　）企业年金基金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款和提供担保。（　　）证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以纸质方式予以记载、保存。（　）

证券交易试题: 证券公司在证券承销过程中没有自营买入。（　　）只有经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。（　　）股份转让公司已确认的可进行股份转让的股份在托管后方可开始转让。（　　）报价交易中，交易商的每笔买卖报价数量为（　　）手或其整数倍，报价按每（　　）手逐一进行成交。对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列（　　）措施。过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。（　　）最低结算备付金可用于完成交收，但不能划出。如果用于交收。次日必须补足。（　　）债券买断式回购交易也称（　　）。对于开放式基金来说，如果是非上市的，投资者可以通过基金管理公司和委托商业银行、证券公司等的柜台，进行基金份额的申购和赎回。（　　）当日“债转股”的有效申报手数是当日“债转股”按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数比较，取较小的一个数量。（　）根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的A股现金红利派发权益登记日为（　　）日。经纪业务管理是营业部经营管理的核心。（　）

投资分析试题: 詹森指数的指数值是证券组合的实际平均收益率与由证券市场线所给出的该证券组合的期望收益率之间的差。（　）资产净利率的数值低，表明企业在增加收入和节约资金使用等方面取得了良好效果。（　　）证券分析师不得兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务，但可以同时在两家或两家以上的机构执业。（　）特雷诺突破性地发展了资本资产定价模型，提出套利定价理论(APT)。这一理论认为，只要任何一个投资者不能通过套利获得收益，那么期望收益率一定与风险相联系。（　　）利率消毒方法存在的种种问题降低了免疫组合管理的有效性和适用性。按照利率消毒方法投资对利率风险的规避效果远不如非消毒的投资方法。（　　）评价宏观经济形势的基本变量包括（　　）。技术分析的主要特征是以价值分析理论为基础，以统计方法和现值计算方法为主要分析手段。（　）对于收益型的投资者，证券分析师可以建议优先选择处于成熟期的行业。（　　）当DIF向下跌破0轴线时，此为买入信号，即12 日 EMA与26日EMA发生黄金交叉；当DIF上穿0轴线时，为卖出信号，即12日EMA与26日EMA发生死亡交叉。（　　）通过分析公司规模变动特征，可以更好地把握公司的成长性。（　　）某公司年末会计报表上部分数据为：流动负债80万元，流动比率为3，速动比率为1.6，营业成本150万元，年初存货为60万元，则本年度存货周转率为（　　）。（　　）是指受资国中央银行收购外汇资产而相应投放的本国货币。

发行与承销试题: 拟上市的股份有限公司（　　）与土地管理部门签订土地出让合同，缴纳出让金，直接取得土地使用权。从债券的发行日开始到偿还本息日为止的时间称为债券的期限。实际控制人应披露到最终的国有控股主体或自然人为止。（　　）我国目前遵循的是法定资本制的原则。（　　）拟进行管理层收购的上市公司，公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过2/3。（　　）受评级机构或者受评级证券发行人对其委托的证券评级机构出具的评级报告有异议，另行委托其他证券评级机构出具评级报告的，原受托证券评级机构与现受托证券评级机构应当同时公布评级结果。（　）对于事先已确定发行条款的国债，我国仍采取承购包销方式，目前主要运用于不可上市流通的凭证式国债的发行。（　　）《证券发行上市保荐业务管理办法》要求发行人就下列（　　）事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责。在这个期间内，可以免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。（　　）首次公开发行股票时，发行人披露的关联交易应包括向关联方累计年度购买量占其同类业务采购量的l0%以上的交易，或对关联方年度销售收入占其同类业务销售收入l0%以上的交易。（　　）上市公司控股股东的法定代表人原则上不能兼任股份公司的董事长。上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市的条件是，可转换公司债券的期限为（　　）。

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